National Futures Association

1. 客户资金安全：

客户资金隔离

(1) 所有用于在指定合约市场（交易所）进行交易的客户资金必须与期货经纪商（FCM）的自有资金分开存放（“隔离”），这包括现金存款以及此类客户为保证金或担保期货交易而存入的任何证券或其他财产。

(2) 隔离账户必须以 FCM 客户的利益为名。

(3) 必须提供确认书，以防止银行或清算所承认 FCM 债务与账户相抵销的权利。

(4) 如果 FCM 破产，隔离的客户资金将享有破产优先权。

2. 外汇经纪商报告要求：

外汇日报告；外汇月报告；外汇季度报告；每日交易数据报告；财务报告（未经审计）；认证财务报告（经审计）；反洗钱报告；净资本报告；首席合规官报告。

一般来说，NFA监管的交易商资料会在在NFA网站的BASIC页面找到。尝试找到它并检查 NFA 网站上发布的交易商资料是否与交易商网站上的信息匹配。

详细步骤如下：

1. 在交易商网站上找到它的牌照号/ID号（首选）或者名称；

2. 输入NFA ID或交易商的名字进行搜索 https://www.nfa.futures.org/basicnet/;

3. 您将在 NFA 网站上获得交易商的资料。此时您应点击 “Activity Status（活动状态）”，检查其中的“Firm has commodity interest customers (this includes futures, options, forex, or swaps) （该公司拥有商品权益客户（包括期货、齐全、外汇和掉期））”和“Firm is soliciting customer （该公司正在招揽客户）”两项是否标明了“Yes（是）”。

4. 完成上述步骤后，不要忘记检查最重要的信息——检查NFA上的信息是否和您要合作的交易商信息一致，尤其要注意检查网址也电子邮箱地址等信息。

如果信息不一致，请远离该交易商，因为它可能是一家未经授权的公司，也许会令您资金受损。

当您与NFA监管的交易商发生纠纷时，您可以用以下方式处理：

方法一：推荐的方式是直接联系交易商并与他们讨论以寻求解决方案。

方法二：如果您对交易商提出的解决方案并不满意，您可以在以下网站向NFA发起在线投诉：https://www.nfa.futures.org/complaintnet/complaint.aspx.

方法三：若上述两种方式都无法解决纠纷，最后一种方式是要求仲裁服务：https://www.nfa. futures.org/arbitration/index.html.