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🇭🇰 SFC
香港证券及期货事务监察委员会
● AAA 评级 🌍 中国香港 📅 1989 年成立 🏛️ 政府监管 🏦 1 家入驻经纪商
📖 机构简介

香港证券及期货事务监察委员会（Securities and Futures Commission，简称 SFC）成立于 1989 年 5 月，是独立的法定机构，依据《证券及期货条例》负责监管香港证券、期货、杠杆式外汇交易及相关行业。SFC 独立于香港政府运作，只向香港立法会和终审法院负责。

作为亚太地区最严格的金融监管机构之一，SFC 与香港金管局（HKMA）、保险业监管局、强积金管理局共同构成香港四大金融监管体系。持 SFC 牌照的外汇经纪商在合规性、客户资金保护等方面标准极高。

⚖️ 监管职能与牌照类别

SFC 将金融业务分为 1-12 类牌照，外汇经纪商常涉及：

  • 第 1 类：证券交易
  • 第 2 类：期货合约交易（外汇期货相关）
  • 第 3 类：杠杆式外汇交易（零售外汇经纪商的核心牌照）
  • 第 4 类：证券咨询
  • 第 5 类：期货合约咨询
  • 第 9 类：资产管理

重点：香港合规的零售外汇经纪商必须持有第 3 类（杠杆式外汇交易）牌照，资本金要求为 3000 万港币，不能仅凭 1 类或 2 类牌照开展零售外汇业务。

🛡️ 投资者保护与维权机制

SFC 为投资者提供的保护机制：

  • 客户资金信托隔离：持牌中介人必须将客户资金存放于独立的客户信托账户，与公司自有资金完全分离
  • 投资者赔偿基金：经纪商违约时，每宗证券/期货交易的客户最高赔偿额为 HK$150,000（约合 1.9 万美元）
  • 杠杆限制：零售外汇杠杆上限 1:20
  • 风险披露要求：经纪商必须向客户充分披露外汇交易风险

维权渠道：① 向经纪商提出书面投诉；② 提交至 SFC 投诉单位（complaint@sfc.hk）；③ 金融纠纷调解中心（FDRC）免费调解，涉案金额上限 HK$500,000；④ 经纪商违约可向投资者赔偿基金申请赔偿。

🔍 牌照查询教程

SFC 牌照查询步骤：

  1. 访问 SFC 持牌人及注册机构名册：https://apps.sfc.hk/publicregWeb/
  2. 搜索方式：
    • 按公司中文/英文名称搜索
    • 按 CE 编号（持牌人中央编号，6 位英数字组合）搜索
  3. 查看结果时重点关注：
    • 受规管活动：必须包含"第 3 类"（零售外汇经纪商）
    • 状态：Licensed/Registered，不能是 Revoked/Suspended
    • 发牌日期与条件：了解牌照有效期与限制条件
前往官方查询 →
❓ 常见问题 FAQ
香港 SFC 第 3 类牌照有多难拿？
第 3 类牌照资本金要求 3000 万港币，并需配备合规主任、内审机制等。全港持有第 3 类牌照的机构不足 50 家，含金量极高。
如何辨别经纪商真的持有第 3 类牌照？
官方名册查询时确认"受规管活动"栏目必须列出"类别 3：杠杆式外汇交易"，其他类别（如 1/2 类）不能从事零售外汇业务。
被香港经纪商欺诈怎么办？
可向 SFC 投诉（complaint@sfc.hk）或金融纠纷调解中心（FDRC）申请免费调解，涉案金额 HK$500,000 以下。
SFC 与中国大陆金融监管是什么关系？
SFC 与大陆证监会签有合作备忘录，但监管体系相互独立。内地居民在港开户受香港法律保护。
🏦 入驻经纪商（1）
经纪商类型返佣周期最低入金杠杆
ATFX 多类型 $1~$18 日返 $0 1:200
⚠️ SFC 公开处罚记录（80 条）
处罚总数
80
2023 至今
罚款总额
HK$3,226.2M
32 条有金额 · HKD
最大单笔
HK$1,000.0M
PricewaterhouseCoope
📜业务操守 48 · HK$1,497.6M 🎭市场滥用 19 · HK$1,129.4M 🎓诚信失职 11 · HK$595.0M 📊报告违规 1 · HK$4.2M 🚨金融犯罪 1 · HK$0
2026-04-23
📜 业务操守
PricewaterhouseCoopers Hong Kong Limited （机构）
SFC 达成和解 with PricewaterhouseCoopers for shareholder compensation of HK$1 billion regarding false financial statements of China Evergrande Group for 2019 and 2020
HK$1,000,000,000
原文 ↗
2026-04-09
📜 业务操守
Impression Investment Limited, LIU Shan （机构）
SFC 处分 Impression Investment Limited and its former responsible officer over 员工交易行为
无金额罚款
原文 ↗
2026-03-25
🎭 市场滥用
KNT Holdings Limited （机构）
SFC 取得资产冻结令 assets worth up to $219 million belonging to suspected manipulators of KNT shares
HK$219,000,000
原文 ↗
2026-03-24
📜 业务操守
LUI Pak Tong （个人）
SFC 禁业 Lui Pak Tong 终身 并罚款 $17.43 million for misconduct
HK$17,430,000
原文 ↗
2026-03-19
📜 业务操守
KUO Che-Jung （个人）
SFC 禁业 Kuo Che-jung for four and a half years 并罚款 $1 million
HK$1,000,000
原文 ↗
2026-03-05
🎓 诚信失职
ZHANG Wei （个人）
SFC 取得赔偿令 and disqualification orders against 前执行董事 of Coolpad Group Limited
无金额罚款
原文 ↗
2026-02-26
📜 业务操守
LAU Ka Ho, Andy （个人）
SFC 禁业 Andy Lau Ka Ho 终身
无金额罚款
原文 ↗
2026-02-24
🎭 市场滥用
CHAN Ching Wa, CHAU CHI KWONG, LAM Cho Man （个人）
SFC obtains worldwide court orders in Hong Kong and England and Wales to freeze suspects’ assets up to HK$4.3 million in alleged 内幕交易
HK$4,300,000
原文 ↗
2026-02-12
🎭 市场滥用
NG Ka hei （个人）
Retail trader sentenced in SFC’s 虚假交易 case
无金额罚款
原文 ↗
2026-02-10
🎓 诚信失职
AU Shuk Yee Sue, DOUGLAS Gary Drew, HUI Quincy Kwong Hei, LIU Andrew, LO Kan Sun, PHILLIPS Scott Allen, QUE Agustin V., SUEN Yick Lun Philip, WHITELAM Peter Temple （个人）
SFC 取得赔偿令 and disqualification orders against former directors of Arta TechFin Corporation Limited
无金额罚款
原文 ↗
2026-02-09
📜 业务操守
Kylin International (HK) Co., Limited （机构）
SFC 谴责并罚款 Kylin International (HK) Co., Limited $9 million for 基金管理失职
HK$9,000,000
原文 ↗
2026-02-09
🎭 市场滥用
CHAN NGAI SEE, HUI Pui Yan Betty, LAM Hin Fai, LI King Hong （个人）
Masterminds jailed up to 24 months in securities fraud case involving social media “stock tips” of alleged ramp-and-dump schemes
无金额罚款
原文 ↗
2026-01-26
📜 业务操守
WONG Chi Fai （个人）
SFC 暂停 Wong Chi Fai for 27 months
无金额罚款
原文 ↗
2026-01-26
📜 业务操守
CHOI Sau Wai （个人）
SFC 暂停 Choi Sau Wai for seven months
无金额罚款
原文 ↗
2026-01-22
🎭 市场滥用
NG Ka hei （个人）
Retail trader convicted in SFC’s 虚假交易 prosecution
无金额罚款
原文 ↗
2026-01-21
🎓 诚信失职
CHAN King Chung, WU Tao, YANG DONG JUN （个人）
SFC obtains $595 million compensation order and disqualification orders up to 15 years against three former directors and senior executives of Superb Summit International Group Limited
HK$595,000,000
原文 ↗
2026-01-14
🎓 诚信失职
LO Ka Wai （个人）
SFC 取得取消资格令 order against 前执行董事 of National United Resources Holdings Limited
无金额罚款
原文 ↗
2026-01-09
📜 业务操守
Hong Kong Entertainment International Holdings Limited （机构）
SFC 取得资产冻结令 up to $85.2 million of assets belonging to suspect traders of Wan Cheng shares
HK$85,200,000
原文 ↗
2026-01-06
📜 业务操守
Saxo Capital Markets HK Limited （机构）
SFC 谴责并罚款 Saxo Capital Markets HK Limited $4 million for 监管违规 over distribution of 虚拟资产-related products
HK$4,000,000
原文 ↗
2025-12-29
🚨 金融犯罪
Changjiang Securities Brokerage (HK) Limited, Haitong International Securities Company Limited, Kingston Securities Limited （机构）
SFC 撤销限制令 to brokers to facilitate return of misappropriated funds to affected parties
无金额罚款
原文 ↗
2025-12-18
🎭 市场滥用
CHOI Chun Wai （个人）
前副总裁 of Computershare jailed and fined for 内幕交易
无金额罚款
原文 ↗
2025-12-17
🎭 市场滥用
Wong Yuk Lan （个人）
China All Access former executive jailed for 虚假交易
无金额罚款
原文 ↗
2025-12-16
📜 业务操守
NG Kwok Fai （个人）
SFC obtains order to freeze $101 million belonging to suspected shadow director in corporate misconduct case involving Teamway International Group Holdings Limited
HK$101,000,000
原文 ↗
2025-12-11
📜 业务操守
EFG Bank AG （机构）
SFC 谴责并罚款 EFG Bank AG $10.85 million for 监管违规 and 内控失职
HK$10,850,000
原文 ↗
2025-12-04
🎭 市场滥用
CHOI Chun Wai （个人）
前副总裁 of Computershare remanded in custody after convicted of 内幕交易
无金额罚款
原文 ↗
2025-12-04
🎭 市场滥用
Wong Yuk Lan （个人）
SFC 取得定罪 in 虚假交易 prosecution involving China All Access shares
无金额罚款
原文 ↗
2025-12-03
📜 业务操守
Dashan Education Holdings Limited （机构）
SFC 暂停 dealings in Dashan Education Holdings Limited shares over significant overstatement of corporate bank balances
无金额罚款
原文 ↗
2025-12-03
📜 业务操守
LEE Si Kar, Loretta （个人）
SFC 暂停 Loretta Lee Si Kar for three months and two weeks
无金额罚款
原文 ↗
2025-12-02
🎭 市场滥用
— （机构）
SFC 取得资产冻结令 up to $62.6 million of assets of suspected manipulator of Eggriculture shares
HK$62,600,000
原文 ↗
2025-11-28
📜 业务操守
Futu Securities International (Hong Kong) Limited, Soochow Securities International Brokerage Limited （机构）
SFC 发出限制令 to two brokers to freeze accounts of client allegedly involved in corporate misconduct
无金额罚款
原文 ↗
2025-11-13
📜 业务操守
Tung Tai Securities Company Limited （机构）
SFC 谴责并罚款 Tung Tai Securities Company Limited HK$900,000 for failure to safeguard client assets
HK$900,000
原文 ↗
2025-11-05
📜 业务操守
CHEUNG Ngai Yi （个人）
SFC 禁业 Cheung Ngai Yi 终身
无金额罚款
原文 ↗
2025-10-31
🎓 诚信失职
HUANG Wanneng, LIN Shengxiong, ZHANG Hongwang （个人）
SFC seeks court orders to disqualify former directors of China Longevity Group Company Limited
无金额罚款
原文 ↗
2025-10-28
📜 业务操守
TANG Wai Choi （个人）
SFC 暂停 Tang Wai Choi for seven months
无金额罚款
原文 ↗
2025-10-27
🎭 市场滥用
— （机构）
SFC 取得资产冻结令 up to $82.4 million of assets belonging to suspected manipulators of Smartac shares
HK$82,400,000
原文 ↗
2025-10-27
📜 业务操守
CHENG Lai Ho （个人）
SFC 禁业 Cheng Lai Ho for seven months
无金额罚款
原文 ↗
2025-10-20
📜 业务操守
UBS AG （个人）
SFC 谴责并罚款 UBS AG $8 million for professional investor misclassification
HK$8,000,000
原文 ↗
2025-10-02
📜 业务操守
LO Wai Hon, Joey （个人）
SFC 暂停 Joey Lo Wai Hon for four months
无金额罚款
原文 ↗
2025-09-30
🎭 市场滥用
— （机构）
SFC seeks court order to freeze assets up to $394 million for investors compensation in suspected manipulation of Grand Talents shares
HK$394,000,000
原文 ↗
2025-09-29
📜 业务操守
Roofer Securities Limited （机构）
SFC 谴责并罚款 Roofer Securities Limited $2.1 million for mishandling client money
HK$2,100,000
原文 ↗
2025-09-26
🎭 市场滥用
KNT Holdings Limited （机构）
SFC seeks court order to freeze assets up to $219 million for investors compensation in suspected manipulation of KNT shares
HK$219,000,000
原文 ↗
2025-09-25
📜 业务操守
RaffAello Capital Limited （机构）
SFAT affirms SFC decision to reprimand and fine RaffAello Capital Limited for sponsor failures
无金额罚款
原文 ↗
2025-09-19
🎓 诚信失职
HO Chun Kit Gregory, LAU Sung Tat, YANG Eugenia, ZHENG Jian Peng （个人）
SFC seeks court orders to disqualify former directors of Century Energy International Holdings Limited
无金额罚款
原文 ↗
2025-09-16
📜 业务操守
HEYES Richard Charles （个人）
SFC 禁业 Citigroup Global Markets Asia Limited’s former responsible officer Richard Charles Heyes for five years
无金额罚款
原文 ↗
2025-09-12
🎭 市场滥用
— （机构）
SFC seeks court order to freeze assets up to $82.4 million against suspected manipulators of Smartac shares
HK$82,400,000
原文 ↗
2025-09-08
📜 业务操守
Instinet Pacific Limited （机构）
SFC 谴责并罚款 Instinet Pacific Limited $8 million for failure to report cross trades to the Stock Exchange
HK$8,000,000
原文 ↗
2025-09-04
📜 业务操守
CHOW Tsz Lam （个人）
SFC 暂停 former Agg. Asset Management responsible officer Chow Tsz Lam for 12 months for 基金管理失职
无金额罚款
原文 ↗
2025-09-02
📜 业务操守
SUEN KIN WING （个人）
SFC 禁业 Suen Kin-wing 终身
无金额罚款
原文 ↗
2025-09-02
🎓 诚信失职
CHAN Chi Yuen, CHENG Man For, LAW Wai Fai, LI Jun, QIU Ji Zhi （个人）
SFC 取得取消资格令 orders of up to four years against five more former directors of Superb Summit International Group Limited
无金额罚款
原文 ↗
2025-08-29
🎭 市场滥用
— （机构）
SFC seeks court order to freeze assets up to $62.5 million for investor compensation in sophisticated ramp-and-dump case
HK$62,500,000
原文 ↗
2025-08-28
📜 业务操守
Deutsche Bank Aktiengesellschaft （机构）
SFC 谴责并罚款 Deutsche Bank Aktiengesellschaft $23.8 million for 监管违规
HK$23,800,000
原文 ↗
2025-08-28
📜 业务操守
LEE Cheuk Fung Jerff, Nerico Brothers Limited （机构）
SFC revokes the licence of Nerico Brothers Limited and bans its senior management 终身
无金额罚款
原文 ↗
2025-08-28
📜 业务操守
Amber Hill Capital Limited, NG She Chun, NG Yu （机构）
SFC revokes the licence of Amber Hill Capital Limited and bans its senior management 终身
无金额罚款
原文 ↗
2025-08-26
📊 报告违规
Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited, The （机构）
SFC 谴责并罚款 HSBC $4.2 million for disclosure failures in research reports
HK$4,200,000
原文 ↗
2025-08-18
📜 业务操守
ZHU Hong （个人）
SFC 禁业 Zhu Hong for 12 months and fines her $400,000 for 基金管理失职
HK$400,000
原文 ↗
2025-07-31
🎓 诚信失职
ZHANG Yuqing （个人）
SFC obtains six-year disqualification order against former vice-chairman and executive director of Zhongda International Holdings Limited
无金额罚款
原文 ↗
2025-07-23
📜 业务操守
SHAM KHI Connie Rose （个人）
Court-appointed administrators successfully distributed $19 million of assets to clients of Hong Kong Wan Kiu Investment Company Limited
HK$19,000,000
原文 ↗
2025-07-21
🎓 诚信失职
HO Siu Man （个人）
SFC obtains seven-year disqualification order against 前执行董事 of First Credit Finance Group Limited
无金额罚款
原文 ↗
2025-07-16
📜 业务操守
TONG Ho Yin （个人）
SFC 禁业 Tong Ho Yin for nine years 并罚款 $350,000
HK$350,000
原文 ↗
2025-07-11
🎓 诚信失职
LAM Ping Kei, LEE Chi Kong, WONG Choi Fung, WONG Yun Kuen, YEUNG Kwong Lun （个人）
SFC 取得取消资格令 orders of up to 10 years against former directors of Superb Summit International Group Limited
无金额罚款
原文 ↗
2025-07-10
🎭 市场滥用
LIN Tai Fung, OR Chun Nin （个人）
Market manipulators sentenced to community service for up to 240 hours
无金额罚款
原文 ↗
2025-07-03
📜 业务操守
Freeman Commodities Limited, LI Chun Kei （机构）
SFC 谴责并罚款 Freeman Commodities Limited $3.4 million and suspends its former responsible officer for 监管违规
HK$3,400,000
原文 ↗
2025-06-19
📜 业务操守
LAW Man Wai （个人）
SFC 禁业 Law Man Wai for three years
无金额罚款
原文 ↗
2025-06-19
📜 业务操守
PUN Hong Hai （个人）
SFC 暂停 Pun Hong Hai for 10 months
无金额罚款
原文 ↗
2025-06-16
📜 业务操守
CHUI Lai Chun Hadiee （个人）
SFC 暂停 Hadiee Chui Lai Chun for seven months
无金额罚款
原文 ↗
2025-06-11
🎭 市场滥用
LIN Tai Fung, OR Chun Nin （个人）
Sentencing adjourned for brothers-in-law convicted of 虚假交易
无金额罚款
原文 ↗
2025-06-06
📜 业务操守
GA (Int'l) Capital Management Limited （机构）
SFC issues restriction notice to GA (Int'l) Capital Management Limited and conducts search operation
无金额罚款
原文 ↗
2025-06-04
📜 业务操守
WONG Lai Suen （个人）
SFC 禁业 Wong Lai Suen for six months
无金额罚款
原文 ↗
2025-06-02
📜 业务操守
Combest Holdings Limited, LEE Man To, LIU Tin Lap, NG Kwok Fai （机构）
SFC obtains landmark court decision for former Combest senior executives to make $192 million compensation to shareholders
HK$192,000,000
原文 ↗
2025-05-27
🎓 诚信失职
LU Ying, PENG Guojiang, REN Hai, TING Tit Cheung （个人）
SFC 取得取消资格令 orders between two to nine years against former directors and senior executive of National Agricultural Holdings Limited
无金额罚款
原文 ↗
2025-05-21
📜 业务操守
HO Hin Hang （个人）
SFC 禁业 Ho Hin Hang for five months
无金额罚款
原文 ↗
2025-05-19
📜 业务操守
MUI Chok Wah （个人）
SFC revokes Mui Chok Wah’s licence and bans him for two years
无金额罚款
原文 ↗
2025-05-15
🎭 市场滥用
LIN Tai Fung, OR Chun Nin （个人）
Court convicts brothers-in-law of 虚假交易
无金额罚款
原文 ↗
2025-05-12
📜 业务操守
BUDIHARDJO Wilhelm Soeharsono, Sino-Rich Securities & Futures Limited （机构）
SFC 谴责并罚款 Sino-Rich Securities & Futures Limited $2 million and suspends its responsible officer for failures in relation to margin lending practices
HK$2,000,000
原文 ↗
2025-04-28
📜 业务操守
Interactive Brokers Hong Kong Limited （机构）
SFC 谴责并罚款 Interactive Brokers Hong Kong Limited $4.2 million for 监管违规
HK$4,200,000
原文 ↗
2025-04-25
🎭 市场滥用
LIU Shaolin （个人）
SFC obtains arrest warrant for suspected market manipulator and interim injunction to freeze his assets in Hong Kong up to $3,158,400
HK$3,158,400
原文 ↗
2025-04-22
📜 业务操守
KAO Cheng Yung （个人）
SFC 禁业 Kao Cheng Yung for six months
无金额罚款
原文 ↗
2025-03-24
📜 业务操守
Enlighten Securities Limited, KUA Kong Chak, Denny （机构）
SFC 谴责并罚款 Enlighten Securities Limited $5 million and suspends its responsible officer for 内控失职 over securities margin financing
HK$5,000,000
原文 ↗
2025-03-20
📜 业务操守
WONG Ming Chung （个人）
SFC 暂停 finfluencer for 16 months
无金额罚款
原文 ↗
2025-03-19
📜 业务操守
WONG Yung Steven （个人）
SFC 禁业 Steven Wong Yung for 14 months for 基金管理失职
无金额罚款
原文 ↗
ℹ️ 数据来源：SFC 官网公开发布的处罚记录。处罚信息不构成对涉案机构当前业务的整体评价 — 部分处罚已完成赔偿/整改/争议解决，仅供参考。⚠️ 标记表示已入驻汇合作的经纪商。
📋 受 SFC 监管的经纪商（165）
经纪商牌照号牌照权限 / 业务类型客户权限
PingPong Intelligence Limited
乒乓智匯有限公司
📞 +85226967988
✉️ cs@manaxhk.com
CE No. BOW876 Type 1, 3, 4, 9
证券交易 杠杆式外汇交易 证券咨询 资产管理
Rakuten Securities Hong Kong Limited
樂天證券香港有限公司
📞 (852) 6547-2442
✉️ info@sec.rakuten.com.hk
CE No. AIM232 Type 3 杠杆式外汇交易
Sumitomo Mitsui Trust (Hong Kong) Limited
三井住友信託(香港)有限公司
 CE No. AAO147 Type 1, 3, 4, 9
证券交易 杠杆式外汇交易 证券咨询 资产管理
Saxo Capital Markets HK Limited
盛寶金融(香港)有限公司
 CE No. AVD061 Type 1, 2, 3, 4, 9
证券交易 期货合约 杠杆式外汇交易 证券咨询 资产管理
Swissquote Asia Limited
📞 4000 850 999
✉️ asia@swissquote.com
CE No. AZV127 Type 3 杠杆式外汇交易
Wocom Foreign Exchange Co. Limited
宏高金融有限公司
 CE No. ACL076 Type 3 杠杆式外汇交易
Zhongrong PT Securities Limited
中融平和證券有限公司
📞 (852) 2918 5000
✉️ cs@zrpts.com
CE No. AAV553 Type 1, 2, 3, 4, 5
证券交易 期货合约 杠杆式外汇交易 证券咨询 期货咨询
Future Growth Financial Services Limited
品牌：GoldWay International (Hong Kong) Limited
金道環球投資(香港)有限公司
📞 0044 8002494315
✉️ cs@gwfx.com
CE No. AUE994 Type 1, 2
证券交易 期货合约
Sucden Financial (HK) Limited
品牌：Sucden Financial (Hong Kong) Limited
Sucden Financial 香港
📞 +44 (0)20 3207 5000
✉️ info@sucfin.com
CE No. ASE480 Type 2 期货合约
Marex Hong Kong Limited
品牌：MAREX Financial Hong Kong Limited
MAREX 金融（香港）
 CE AWH257 Type 2 期货合约
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总部地址香港鰂魚涌華蘭路 18 號港島東中心 54 樓
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成立年份1989
监管类型政府监管
⭐ 评级与特性
信任评分 98
监管特性
监管外汇 负余额保护 国际监管组织
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